正确答案: AB

A．最近12个月因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚 B．信用记录有瑕疵

题目：下列（）不能成为询价对象。

解析：询价对象应当符合下列条件：(1)依法设立，最近12个月未因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚、采取监管措施或者受到刑事处罚；(2)依法可以进行股票投资；(3)信用记录良好，具有独立从事证券投资所必需的机构和人员；(4)具有健全的内部风险评估和控制系统并能够有效执行，风险控制指标符合有关规定；(5)按照《证券发行与承销管理办法》的规定被中国证券业协会从询价对象名单中去除的，自去除之日起已满12个月。

查看原题 查看所有试题

学习资料的答案和解析：

[多选题]MM理论的假设条件有（）。

现在和将来的投资者对企业未来的EBIT估计完全相同，即投资者对企业未来收益和这些收益风险的预期是相等的

没有交易成本;投资者可同企业一样以同样利率借款

所有债务都是无风险的，债务利率为无风险利率

企业的增长率为零，所有现金流量都是固定年金

[单选题]沪市投资者可以使用其所持的上海证券账户，在申购日向上证所申购在上证所发行的新股，每一申购单位为()股。

D、1000

[多选题]股票公开发行的“三公”原则指的是()。

A、公开

B、公平

D、公正

[单选题]主板首次公开发行股票持续督导的期间为（）。

证券上市当年剩余时间及其后两个完整会计年度，自证券上市之日起计算

解析：掌握董事、监事和高级管理人员所持股票的特别规定。

[单选题]发行人申请在创业板上市，公司股东人数应不少于（）。

200人

解析：掌握创业板发行、上市、持续督导等操作上的一般规定。

[多选题]询价对象应当符合的条件有（）。

依法可以进行股票投资

信用记录良好，具有独立从事证券投资所必需的机构和人员

具有健全风险评估和控制系统并能够有效执行，风险控制指标符合有关规定

解析：掌握首次公开发行股票的询价与定价的制度。

[多选题]（）必须严格履行法定职责，保证其所出具文件的真实性、准确性和完整性。

发行人

主承销商

为该次股票发行出具分析报告等推介资料的其他专业机构和人员

解析：熟悉首次公开发行的具体操作，包括推介、询价、定价、报价申购、配售、验资、股份登记、包销、承销总结等；掌握承销的有关规定。