正确答案: ACD

A．首次公开发行股票并上市 C．上市公司发行新股 D．上市公司发行可转换公司债券

题目：发行人应当就下列（）事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。

解析：为了规范证券发行上市保荐业务，提高上市公司质量和证券公司执业水平，保护投资者的合法权益，发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：(1)首次公开发行股票并上市；(2)上市公司发行新股、可转换公司债券；(3)中国证监会认定的其他情形。

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学习资料的答案和解析：

[单选题]凭证式国债承销团成员原则上不超过（）家。

40

[单选题]申请凭证式国债承销团成员资格的申请人除基本条件外，还需具备的条件之一是营业网点在（）以上。

40个

解析：了解国债的承销业务资格、申报材料。

[单选题]证券公司在股票发行和承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票的，自中国证监会确认之日起（）个月内不得参与证券承销。

36

解析：了解证券承销业务中的不当行为以及对不当行为的处罚措施。

[单选题]为了从源头上提高上市公司质量，中国证监会推出保荐制度并设立了对保荐机构和保荐人的（）。

注册登记制度

解析：掌握证券发行上市保荐制度的内容。

[多选题]保荐机构的注册登记事项包括（）。

保荐机构名称、成立时间、注册资本、注册地址、主要办公地址和法定代表人

保荐机构的主要股东情况

保荐机构的董事、监事和高级管理人员情况

保荐机构的保荐业务负责人、内核负责人情况

解析：掌握保荐机构和保荐代表人的资格条件。

[多选题]《证券公司信息隔离墙制度指引》中规定，证券公司为防止敏感信息的不当流动和使用应当采取保密措施，这些措施包括但不限于（）。

与公司工作人员签署保密文件，要求工作人员对工作汇总获取的敏感信息严格保密

加强对涉及敏感信息的信息系统，通讯及办公自动化等信息设施、设备的管理，保障敏感信息安全

对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发的设备形成的电子邮件、即时通讯信息和其他通讯信息进行监测

解析：熟悉承销业务的风险控制。

[多选题]保荐代表人出现下列（）情形之一的，中国证监会撤销其保荐代表人资格；情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施。

参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

通过从事保荐业务牟取不正当利益

本人及其配偶持有发行人的股份

解析：熟悉中国证监会对保荐机构和保荐代表人的监管措施。

[多选题]证券承销业务的（）是现场检查的重要内容。

合规性

正常性

安全性

解析：了解中国证监会对投资银行业务的非现场检查和现场检查的监管要求。