[单选题]根据证券法律制度的规定，下列情形中，适用简易程序免于发出要约收购方式增持股份的是（）。

正确答案 ：D

经政府或者国有资产管理部门批准进行国有资产无偿划转、变更、合并，导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份占该公司已发行股份的比例超过30%

解析：(1)选项AB：属于免于提出豁免申请直接办理股份转让和过户的事项；(2)选项C：属于免于以要约收购方式增持股份的事项；(3)选项D:属于适用简易程序免于发出要约收购方式增持股份的事项。

[多选题]根据证券法律制度的规定，下列对公司债券发行与交易中的信息披露的表述中，正确的有（）。

正确答案 ：ABD

非公开发行公司债券的，应当在债券募集说明书中约定募集资金使用情况的披露事宜

公开发行公司债券的，发行人应当在定期报告中披露公开发行公司债券募集资金的使用情况

公开发行公司债券的，发行人在债券存续期内披露的年度报告须经具有从事证券服务业务资格的会计师事务所审计

解析：选项c：发行人在债券存续期内披露的中期报告可以不经过审计

[多选题]甲股份有限公司为非上市公众公司，2013年10月准备定向发行新股，下列其确定的发行对象的情形中，符合法律规定有（）。

正确答案 ：ABC

向本公司的12名核心员工、监事2名和符合规定的本行业20名自然人投资者发行

向本公司300名股东定向配售股份

向本公司的10名董事、1名总经理、1名副经理和符合规定的本行业20家机构投资者发行

解析：本题考核非上市公众公司定向发行的特定对象范围。根据规定，定向发行特定对象的范围。特定对象的范围包括下列机构或者自然人：(1)公司股东；(2)公司的董事、监事、高级管理人员、核心员工；(3)符合投资者适当性管理规定的自然人投资者、法人投资者及其他经济组织。公司确定发行对象时，符合上面第(2)项、第(3)项规定的投资者"合计不得超过35名"。选项D中，超过了35名特定对象，因此不符合规定。选项B中的本公司股东不受此数量限制。

[单选题]根据《证券法》的规定，某上市公司的下列事项中，不属于证券交易内幕信息的是（）。

正确答案 ：C

财务总监发生变动

解析：选项C：公司的董事、1／3以上监事或者“（总）经理”发生变动属于重大事件，财务总监发生变动不属于重大事件，也不属于内幕信息。

[单选题]根据证券法律制度的规定，下列关于上市公司收购人义务的表述中，不正确的是（）。

正确答案 ：D

收购人在被收购公司中拥有权益的股份，不得在同一实际控制人控制的不同主体之间进行转让

解析：（1）选项A：收购人在要约收购期内，不得卖出被收购公司的股票，也不得采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买入被收购公司的股票；（2）选项BD：收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的12个月内不得转让。但是收购人在被收购公司中拥有权益的股份在同一实际控制人控制的不同主体之间进行转让不受前述12个月的限制，但应当遵守《上市公司收购管理办法》有关豁免申请的有关规定；（3）选项C：收购行为完成后，收购人应当在15日内向证券交易所提交关于收购情况的书面报告，并予以公告。

[多选题]某股份有限公司净资产为1亿元，该公司拟再次向合格投资者公开发行公司债券。根据《证券法》的规定，下列选项中，导致该公司不得再次向合格投资者公开发行公司债券的情形有（）。

正确答案 ：BCD

前一次公开发行的公司债券尚未募足

筹集的资金拟用于清偿公司即将到期的债券利息

对已公开发行的公司债券的延迟支付本息的事实，仍处于继续状态

解析：（1）选项A：累计债券余额不超过公司净资产的40％即可（该公司本次可发行公司债券1000万元）；（2）选项C：公开发行公司债券筹集的资金，必须用于核准的用途，不得用于弥补亏损和非生产性支出（如用于清偿公司即将到期的债券利息）。

[单选题]根据证券法律制度的规定，下列各项中，相关投资者可以适用简易程序免于发出要约收购方式增持股份的是（）。

正确答案 ：A

经政府批准进行国有资产合并，导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份占该公司已发行股份比例超过30％

解析：选项BCD：属于投资者免于提出豁免申请直接办理股份转让和过户的事项。

[多选题]根据证券法律制度的规定，下列选项中不属于刑法上的内幕交易行为的有（）。

正确答案 ：ABCD

持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司5％以上股份的自然人、法人或者其他组织收购该上市公司股份的

按照事先订立的书面合同、指令、计划从事相关证券、期货交易的

依据已被他人披露的信息而交易的

交易具有其他正当理由或者正当信息来源的

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