[多选题]下列各项中，关于证券交易所的表述中，正确的有（）。

正确答案 ：ABC

证券交易所是实行自律管理的法人

证券交易所可分为会员制证券交易所和公司制证券交易所

公司制证券交易所是营利性法人

解析：选项D：我国实行会员制，上海证券交易所、深圳证券交易所均为会员制，会员制证券交易所是非营利性的法人。

[多选题]国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对已作出的核准证券发行的决定，发现不符合法定条件或法定程序，下列处理方式正确的有（）。

正确答案 ：ABCD

尚未发行的，应当予以撤销，停止发行

已经发行尚未上市的，撤销发行核准决定

已经发行尚未上市的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还证券持有人

已经发行尚未上市的，发行人的控股股东、实际控制人有过错的，应当与发行人承担连带责任

解析：国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对已作出的核准证券发行的决定，发现不符合法定条件或法定程序，尚未发行证券的，应当予以撤销，停止发行。已经发行尚未上市的，撤销发行核准决定，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还证券持有人；发行人的控股股东、实际控制人有过错的，应当与发行人承担连带责任。

[多选题]根据证券法律制度的规定，如果没有相反的证据，应当将下列投资者视为一致行动人的有（）。

正确答案 ：ABD

投资者参股另一投资者，可以对参股公司的重大决策产生重大影响

投资者之间存在合伙、合作、联营等其他经济利益关系

上市公司董事、监事、高级管理人员和员工与其所控制或者委托的法人或者其他组织持有本公司股份

解析：持有投资者30％以上股份的自然人，与投资者持有同一上市公司股份的，若无相反的证据，视为一致行动人。

[单选题]根据我国证券法律制度的规定，向不特定对象公开募集股份，最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于（）。

正确答案 ：C

6％

解析：向不特定对象公开募集股份，最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6％。

[单选题]根据《外汇管理条例》的规定，违反规定以外币在境内计价结算的，由外汇管理机关责令改正，给予警告，可以处（）的罚款。

正确答案 ：B

违法金额30％以下

解析：根据《外汇管理条例》的规定，违反规定以外币在境内计价结算的，由外汇管理机关责令改正，给予警告，可以处违法金额30％以下的罚款。

[单选题]根据《商业银行法》的规定，借款人有下列情形的，属于贷款人不得对其发放贷款的是（）。

正确答案 ：C

C．借款人为分支机构且未经借款授权

解析：本题考核对贷款人的限制。借款人有下列情形之－的，不得对其发放贷款：(1)不具备法律法规规定的借款人资质和条件的；(2)生产、经营或投资国家明文禁止的产品、项目的；(3)建设项目贷款按国家规定应当报经有关部门批准而未取得批准文件的；(4)生产、经营或投资项目贷款按照国家规定应取得环境保护部门许可而未取得许可的；(5)借款人实行承包、租赁、联营、合并(兼并)、合作、分立、股权转让、股份制改造过程中，未清偿或落实贷款人原有贷款债务的；(6)不具有法人资格的分支机构未经借款授权的；(7)国家明确规定不得贷款的。

[多选题]甲公司在实施对乙上市公司收购行为过程中，下列与甲公司构成－致行动人的有（）。

正确答案 ：ACD

A．丙公司是甲公司控股的全资子公司

C．张某是甲公司财务总监的姐夫，其持有乙上市公司股份5000股

D．甲公司董事陈某，持有乙上市公司股份10000股

解析：本题考核－致行动人的规定。银行以外的其他法人、其他组织和自然人为投资者取得相关股份提供融资安排，与投资者构成－致行动人。选项B是银行，则与A公司不构成－致行动人。

[多选题]关于经常项目外汇管理的表述，错误的有（）。

正确答案 ：ABD

A．单方面转移．是－国对外单方面的、有偿的支付．分为私人单方面转移与政府单方面转移

B．经常项目外汇收入．必须按照规定卖给经营结售汇业务的金融机构

D．经营结售汇业务的金融机构应当按照规定对交易单证的真实性及其与外汇收支的－致性进行审查．无需外汇管理机关对此进行监督检查

解析：本题考核经常项目的外汇管理。单方面转移，是－国对外单方面的、无偿的支付。经常项目外汇收入，可以按照国家有关规定保留或者卖给经营结汇、售汇业务的金融机构。经营结汇、售汇业务的金融机构应当按照国务院外汇管理部门的规定，对交易单证的真实性及其与外汇收支的－致性进行合理审查，外汇管理机关有权对上述事项进行监督检查。

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