正确答案: ABD
证券账户净资产不低于人民币50万元 具备债券投资基础知识,并通过相关测试 与会员书面签署《债券市场专业投资者风险揭示书》,作出相关承诺
题目:具备()条件的个人投资者,可以申请成为上海证券交易所债券市场专业投资者。
解析:熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。
查看原题 查看所有试题
学习资料的答案和解析:
[单选题]《中华人民共和国证券法》规定,证券公司客户的交易结算资金应当存放在(),以每个客户的名义单独立户管理
B.商业银行
[单选题]任何单位和个人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户的资产提供融资或者担保的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券业从业资格,并处以()。
3万元以上30万元以下罚款
解析:根据《证券公司监督管理条例》的规定,任何单位和个人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户的资产提供融资或者担保的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券业从业资格,并处以3万元以上30万元以下罚款。故C选项正确。
[多选题]证券经纪业务的非柜台委托包括()。
人工电话
传真委托
自助和电话自动委托
网上委托
解析:熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。