正确答案: B

股指期货产品认知能力

题目:中金所应当从股指期货投资者的经济实力、()、投资经历等方面,制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引,并报中国证监会备案。

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学习资料的答案和解析:

  • [单选题]下列关于《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》的说法中,错误的是()。
  • 投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价,构成投资建议,但不构成对投资者的获利保证


  • [单选题]完善客户纠纷处理机制,及时化解相关矛盾纠纷的主体是()。
  • 期货公司

  • 解析:《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》第十一条第一款规定,期货公司应当完善客户纠纷处理机制,明确承担此项职责的部门和岗位,负责处理投资者参与股指期货交易所产生的投诉等事项,及时化解相关矛盾纠纷。

  • [单选题]期货公司违反投资者适当性制度要求,未能执行相关内控、合规制度的,()依据相关法律法规的规定,采取监管措施;情节严重的,根据《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。
  • 中国证监会及其派出机构


  • [多选题]下列关于取得中间介绍业务资格的证券公司的说法中,正确的有()。
  • 可以接受期货公司委托,协助办理开户手续

    应当对投资者开户资料和身份真实性等进行审查

    应当向投资者充分揭示股指期货交易风险


  • [多选题]加强对投资者交易行为的合法合规性管理,督促股指期货交易投资者遵守相关法律、法规、规章及中金所业务规则,持续开展投资者风险教育的机构是()。
  • 中金所

    期货公司


  • [多选题]期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报()备案。
  • 公司所在地中国证监会派出机构

    中国金融期货交易所

  • 解析:根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定》第六条规定,期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报中金所和公司所在地中国证监会派出机构备案。

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