正确答案: ABCD

自愿 等价有偿 诚实信用 公开

题目：产权交易必须符合国家法律、法规和有关政策规定，应当遵循（）的原则。

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学习资料的答案和解析：

[多选题]关于一级市场的表述，正确的是（）。

其主要职能是将社会闲散资金转化为生产建设资金，实现储蓄向投资的转化

又称为“流通市场”或“次级市场”

又称为“发行市场”或“初级市场”

[单选题]企业债券与公司债券按（）划分，可分为信用债券和担保债券。

债券有无担保

[单选题]为证券集中交易提供场所和设施、组织和监督证券交易、实行自律管理的法人是（）。

证券交易所

[多选题]根据《公司法》、《证券法》规定，公开发行股票的股份有限公司，应当符合的条件有（）。

最近3年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为

具有持续盈利能力，财务状况良好

具有持续盈利能力，财务状况良好

具备健全且运行良好的组织机构

[单选题]融资租赁实际上是（）为承租人提供的金融服务，是依附于传统租赁上的金融交易，属于一种特殊的金融工具。

[单选题]根据（）划分，证券投资基金可分为股票基金、债券基金、货币市场基金、期货基金、期权基金、指数基金和认股权证基金等。

A.投资对象的不同B.组织形态C.基金运作方式D.投资风险与收益的不同

[单选题]基金拟投资方向必须符合国家产业政策，而且只能投资于未上市企业。对单个企业的投资数额不得超过基金资产总值的（），不得投资于承担无限责任的企业。

20%

[多选题]公开发行企业债券应符合的条件有（）。

最近3年没有重大违法违规行为

最近3年平均可分配利润（净利润）足以支付企业债券1年的利息

筹集资金的投向符合国家产业政策和行业发展方向

[多选题]根据《公司债券发行试点办法》的规定，存在（）情形的，不得发行公司债券。

本次发行申请文件存在虚假记载

对已发行的公司债券或者其他债务有违约的事实，仍处于继续状态

本次发行申请文件存在重大遗漏

最近36个月内公司财务会计文件存在虚假记载