正确答案: ABC

间接持有期货公司5%及以上股权的自然人情况申报表 拟增加出资额的股东的股东会或者董事会作出的相关决议 期货公司关于变更后股东之间是否存在关联关系、期货公司是否为股权受让方提供任何形式财务支持的情况说明

题目:期货公司单个股东的持股比例增加到5%以上,应当向中国证监会提交下列()申请材料。

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学习资料的答案和解析:

  • [单选题]期货公司交易、结算、财务业务的办理应当坚持()原则。
  • 不同部门和人员分开办理


  • [单选题]期货公司章程应当就法定代表人对外代表公司进行经营活动时,违反董事会决定的公司经营计划和期货保证金安全存管、风险管理、内部控制等制度或者其他董事会决议的行为,规定法定代表人()。
  • 应当承担的责任与相应的责任追究程序


  • [多选题]申请设立期货公司,应当向中国证监会提交申请材料的有()。
  • 经营计划

    拟订的期货业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本

    律师事务所出具的法律意见书

    场地、设备、资金证明文件


  • [多选题]期货公司应当合理设置业务部门及其职能,建立()等岗位责任制度,对关键岗位及业务实施重点控制,确保前、中、后台业务分开。
  • 交易

    结算

    风险管理

    财务

  • 解析:根据《期货公司管理办法》第四十五条规定,期货公司应当合理设置业务部门及其职能,建立交易、结算、风险管理、财务等岗位责任制度,对关键岗位及业务实施重点控制,确保前、中、后台业务分开。

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