• [多选题]证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的,应承担()的法律责任。
  • 正确答案 :ACD
  • 责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

    情节严重的,撤销相关业务许可

    对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券业从业资格,并处以3万元以上30万元以下的罚款

  • 解析:根据《证券公司监督管理条例》的有关规定,证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券,没有违法所得,或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上60万元以下的罚款。故b选项说法错误。其他选项内容均符合《证券公司监督管理条例》的规定。本题正确答案为ACD。

  • [单选题]证券交易从()来看,可以分为滚动交收和会计日交收。
  • 正确答案 :D
  • 结算的时间安排

  • 解析:掌握清算、交收的概念。

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