正确答案: AB
持续改进 统筹兼顾
题目:依据《中国农业银行尽职监督工作管理办法》,尽职监督工作应当坚持的原则:()
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学习资料的答案和解析:
[多选题]关于反洗钱核查及登记,下列说法正确的是()。
各级行管理机构应协助国家有关部门,对有关资金交易账户进行核查
反洗钱工作主管部门于核查结束后2个工作日内,在AMLS“核查管理登记”中进行登记。
涉及国家秘密的核查,另行登记。
[单选题]关于检查组在检查实施过程中享有的权利,下列说法错误的是()。
检查组认为被查单位的内部控制制度与法律、规则和准则及上级行现行规章制度相抵触的,有权要求被查单位停止执行,并报告其上级行
[单选题]根据《行长授权管理办法》规定,以下不属于授权管理职能部门职责的是()
对越权人员进行处理
[单选题]根据《行长授权管理办法》对穿透式授权管理的规定,以下正确的是()
因经营管理需要,一级分行可以跨级转授权
[单选题]以下不属于职能部门尽职监督职责的是()
对尽职监督发现的有关责任人员进行经济处理
[单选题]非违规类问题的行为已无法直接纠正的,如果风险控制到位,则可视为问题()。
已整改
[单选题]根据《中国农业银行关联交易管理基本规范》,不属于资产转移类关联交易的是()
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