正确答案: ACD

人力资源部 董事会办公室 监事会办公室

题目：下列属于关联方信息收集部门的是（）

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[多选题]下列（）是反洗钱信息管理系统（AMLS）普通用户。

黑名单录入员

综合报告员

网点报告员

网点操作员

[多选题]我行办理代理保险业务时，遇到下列（）项涉及的情况，须协助保险公司对客户身份进行识别。

保险费金额人民币1万元（含）以上或者外币等值1000（含）美元以上且以现金形式缴纳的财产保险合同。

单个被保险人保险费金额人民币2万元以上或者外币等值2000（含）美元以上且以现金形式缴纳的人身保险合同。

保险费金额人民币20万（含）元以上或者外币等值2万（含）美元以上且以转账形式缴纳的保险合同。

[单选题]内部控制评价有助于企业自我完善内控体系，理解错误的是（）。

通过内部控制评价使企业从根本上消除风险隐患

[单选题]责任审计报告封面对于延伸审计前任职务的情况，表述为（）。

现任职务

[单选题]关于内部交易和内幕交易，下面说法正确的是（）

内幕交易针对的是证券交易，内部交易的范围则比较广泛

[多选题]下列属于合规管理部门应重点关注的业务领域有（）。

监管法规的最新发展

新产品、新业务的研发设计

新员工及岗位变动员工的合规培训

[多选题]以下哪些是合规管理发展的促进因素（）。

金融创新

经济全球化

外部监管压力

重大违规案例

[多选题]高管人员经济责任审计必须坚持以下原则（）。

客观公正原则

独立审计原则

重要性原则

先审后离原则