[单选题]2005年1月1日试行（）标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。

正确答案 ：C

C．公开发行股票询价制度

解析：2005年1月1日试行首次公开发行股票询价制度．按照中国证监会的规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格，这标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。

[多选题]1993年12月通过的《中华人民共和国公司法》规定只有（）及其他两个以上的国有投资主体投资设立的有限责任公司才可以发行公司债券。

正确答案 ：ACD

A．股份有限公司

C．国有独资公司

D．两个以上国有企业

[单选题]在中国证监会的现场检查中，对业务检查部分包括对已承销尚未到期的企业债券金额有多少，是否超过（）的80%，是否跟踪，是否存在兑付风险。

正确答案 ：D

净资产

解析：了解中国证监会对投资银行业务的非现场检查和现场检查的监管要求。

[多选题]2009年6月中国证监会公布的《关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见》继续了市场化改革方向，在具体实施上按照分步实施、逐步完善的原则，其中第一阶段改革主要措施包括（）。

正确答案 ：ABCD

对网上单个申购账户设定上限

优化网上发行机制，将网上网下申购参与对象分开

加强新股认购风险提示，提示所有参与人明晰市场风险

完善询价和申购的报价约束机制，形成进一步市场化的价格形成机制

解析：掌握我国投资银行业发展过程中发行监管制度的演变、股票发行方式的变化、股票发行定价的演变以及债券管理制度的发展。

[多选题]个人申请保荐代表人资格，通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括（）。

正确答案 ：ABCD

申请报告

个人简历、身份证明文件和学历学位证书

证券业执业证书

证券业从业资格考试，保荐代表人胜任能力考试合格的证明

解析：掌握保荐机构和保荐代表人的资格条件。

[多选题]证券公司应建立完善的承销风险评估与处理机制，通过（）有效控制包销风险。

正确答案 ：ABC

事先评估

制订风险处置预案

建立奖惩机制

解析：掌握投资银行业务内部控制的总体要求。

[多选题]保荐代表人出现下列（）情形之一的，中国证监会撤销其保荐代表人资格；情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施。

正确答案 ：ABC

参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

通过从事保荐业务牟取不正当利益

本人及其配偶持有发行人的股份

解析：熟悉中国证监会对保荐机构和保荐代表人的监管措施。

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