[单选题]根据证券发行对象的不同，证券发行可以分为（）。

正确答案 ：A

公开发行和非公开发行

解析：（1）选项B：划分依据为发行的目的不同（2）选项C：划分依据为发行的方式不同（3）选项D：划分依据为发行条件的确定方式不同。

[单选题]根据《证券法》的规定，发起人持有的本公司股票，自公司成立之日起一定期间内不得转让。该期间为（）。

正确答案 ：C

1年内

解析：发起人持有的本公司股票，自公司成立之日起1年内不得转让。

[多选题]根据规定，下列各项中，需要获得中国证监会的核准的有（）。

正确答案 ：ABD

首次公开发行股票

公开发行公司债券

上市公司发行新股

解析：（1）选项ABD：首次公开发行股票、公开发行公司债券、上市公司发行新股和可转换公司债券均需获得中国证监会的核准（2）选项C：国债、金融债、企业债的发行由其他政府主管部门负责核准。

[多选题]根据规定，证券公司依法享有自主经营的权利，其合法经营不受干涉。除此，《证券法》主要规定了证券公司的经营限制。下列各项中，属于该限制的有（）。

正确答案 ：ACD

证券公司不得为其股东或者股东的关联人提供融资

证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理，不得混合操作

证券公司应当按照规定向国务院证券监督管理机构报送业务、财务等经营管理信息和资料

解析：选项B：证券公司不得为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保。

[多选题]下列各项中，关于投资人对多个被告提起证券民事赔偿诉讼的管辖原则，表述正确的有（）。

正确答案 ：ABC

除特殊情形外，由发行人或者上市公司所在地有管辖权的中级人民法院管辖

对发行人或者上市公司以外的虚假陈述行为人提起的诉讼，由被告所在地有管辖权的中级人民法院管辖

仅以自然人为被告提起的诉讼，由被告所在地有管辖权的中级人民法院管辖

解析：投资人对多个被告提起证券民事赔偿诉讼的，由发行人或者上市公司所在地有管辖权的“中级”人民法院管辖，所以D错误。

[多选题]下列股票交易行为中．属于国家有关证券法律、法规禁止的有（）。

正确答案 ：BC

B．W证券公司的从业人员Y，在任职期间，买卖2上市公司的股票，W证券公司、从业人员Y与Z上市公司无任何关联关系

C．为N上市公司年度会计报表出具审计报告的会计师事务所的A注册会计师，在审计报告公布后的第3日．转让其所持有N公司的股票

解析：本题考核证券交易的规则。上市公司的董事、监事、高级管理人员在任职期间每年转让的股份不得超过所持有本公司股份总数的25％，因此选项A中董事乙的行为并不违法；证券从业人员(包括证券公司从业人员)在任职或者法定期限内，不得持有、买卖股票，因此选项B不符合规定；为上市公司出具审计报告和法律意见书等文件的专业机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后5日内，不得买卖该种股票，选项C中该注册会计师在审计报告公开后的第3日即转让其所持有的股票，属于法律禁止的行为；为股票发行(如发行新股)出具审计报告的注册会计师，在股票的承销期内和期满后6个月内，不得买卖该股票，选项D已经超过了6个月，是合法的行为。

[多选题]根据《票据法》的有关规定，持票人行使最初追索权，可以请求被追索人就下列金额和费用予以清偿的有（）。

正确答案 ：BCD

B．被拒绝付款的汇票金额

C．汇票金额自到期日或者提示付款日起至清偿日止的利息

D．取得有关拒绝证明和发出通知书的有关费用

解析：本题考核追索金额。持票人行使最初追索权时，其追索金额包括：(1)被拒绝付款的汇票金额；(2)汇票金额自到期日或者提示付款日起至清偿日止，按照中国人民银行规定的同档次流动资金贷款利率计算的利息；(3)取得有关拒绝证明和发出通知书的费用。

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