正确答案: ABD

飞天公司的招股说明书申报稿正式受理后，应当立即在中国证监会网站披露 飞天公司的招股说明书预先披露后，相关信息及财务数据不得随意更改 中国证监会收到申请文件后，应当在5个工作日内作出是否受理的决定

题目：飞天股份有限公司（以下简称“飞天公司”）为扩大融资拟申请其股票在创业板首发并上市。2015年5月11日，飞天公司按照证监会的有关规定制作了申请文件，由保荐人速达证券公司保荐并向证监会申报。根据证券法律制度的规定，下列选项的表述中，正确的有（）。

解析：选项C：中国证监会在审核过程中，发现发行人申请材料中记载的信息自相矛盾或就同一事实前后存在不同表述且有实质性差异的，中国证监会将“中止”审核，并在12个月内不再受理相关保荐代表人推荐的发行申请。

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学习资料的答案和解析：

[单选题]下列不属于证券法规定的重大事件的是（）。

持有公司1%股份的股东发生变动的

解析：本题考核重大事件的范围。根据规定，持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人、其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化的，属于重大事件。

[多选题]根据证券法律制度的规定，公开发行公司债券的，在债券存续期内，下列情形中，发行人应当及时予以披露的有（）。

发行人发生超过上年末净资产10%的重大损失

发行人放弃债权或者财产，超过上年末净资产的10%

发行人当年累计新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的20%

发行人作出减资、合并、分立、解散及申请破产的决定

[多选题]甲股份有限公司为非上市公众公司，2013年10月准备定向发行新股，下列其确定的发行对象的情形中，符合法律规定有（）。

向本公司的12名核心员工、监事2名和符合规定的本行业20名自然人投资者发行

向本公司300名股东定向配售股份

向本公司的10名董事、1名总经理、1名副经理和符合规定的本行业20家机构投资者发行

解析：本题考核非上市公众公司定向发行的特定对象范围。根据规定，定向发行特定对象的范围。特定对象的范围包括下列机构或者自然人：(1)公司股东；(2)公司的董事、监事、高级管理人员、核心员工；(3)符合投资者适当性管理规定的自然人投资者、法人投资者及其他经济组织。公司确定发行对象时，符合上面第(2)项、第(3)项规定的投资者"合计不得超过35名"。选项D中，超过了35名特定对象，因此不符合规定。选项B中的本公司股东不受此数量限制。

[单选题]非公开发行的公司债券应当向合格投资者发行，根据中国证监会的规定，合格投资者，应当具备相应的风险识别和承担能力，知悉并自行承担公司债券的投资风险，并符合一定的资质，下列说法不正确的是（）。

名下金融资产不低于人民币500万元的个人投资者

解析：合格投资者包括但不限于：（1）净资产不低于人民币1000万元的企事业单位法人、合伙企业；（2）名下金融资产不低于人民币300万元的个人投资者；（3）合格境外机构投资者（QFII）、人民币合格境外机构投资者（RQFII）；（4）社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金。

[多选题]根据证券法律制度的规定，下列选项中不属于刑法上的内幕交易行为的有（）。

持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司5％以上股份的自然人、法人或者其他组织收购该上市公司股份的

按照事先订立的书面合同、指令、计划从事相关证券、期货交易的

依据已被他人披露的信息而交易的

交易具有其他正当理由或者正当信息来源的