• [单选题]证券经纪人同时接受多家证券公司的委托,进行客户招揽、客户服务等活动的,责令改正、给予警告,没收违法所得,并处以违法所得等值罚款;没有违法所得处以()。
  • 正确答案 :A
  • 3万元以下罚款

  • 解析:根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券经纪人同时接受多家证券公司的委托,进行客户招揽、客户服务等活动的,责令改正、给予警告,没收违法所得,并处以违法所得等值罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以下罚款。

  • [单选题]柜台人工交割过程中,若委托单与成交单不符,则核对委托柜保存的()。
  • 正确答案 :A
  • 委托单

  • 解析:熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。

  • [单选题]()是指证券类金融产品及证券服务从证券公司向客户(投资者)转移过程中所经过的途径。
  • 正确答案 :A
  • 证券公司营销渠道

  • 解析:熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。

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