正确答案: A

内部控制制度

题目:期货经纪公司(),是指期货经纪公司为了保证其各项业务的规范运作,实现其既定的工作目标,防范出现经营风险而设立的各种控制机制和一系列内部运作控制程序、措施和方法的总称。

查看原题 查看所有试题

学习资料的答案和解析:

  • [单选题]期货交易所为降低营利色彩,提升公益色彩,期货交易法中规定?()
  • 强制期货交易所设立公益董监事


  • [单选题]受商品期货交易委员授权受理期货经纪商、中介商等登录者为()
  • 全国期货商同业公会


  • [单选题]下列有关期货商之宣传资料及广告物之叙述何者有误:()
  • 应经负责人审核及签章


  • [单选题]期货交易所,应于申请设立许可时,向主管机关指定之银行存入新台币:()
  • 二亿


  • [单选题]公司制期货交易所应于每年盈余项下,至少提列:()
  • 30%-80%之特别盈余公积


  • [单选题]期货商业务之经营,应遵守何种规定?()
  • 以上皆是


  • [单选题]证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应当提供下列()服务。
  • 协助办理开户手续


  • [多选题]不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效,客户没有过错,并且该机构未按客户的交易指令入市交易的,则该机构应当赔偿因此给客户造成的损失,其赔偿范围包括()。
  • 交易手续费

    税金

    利息

  • 解析:根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第15条的规定,不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效,该机构按客户的交易指令入市交易的,收取的佣金应当返还给客户,交易结果由客户承担。该机构未按客户的交易指令入市交易,客户没有过错的,该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失。赔偿损失的范围包括交易手续费、税金及利息。

  • 必典考试
    推荐下载科目: 期货从业人员执业行为准则(修订)题库 期货公司期货投资咨询业务试行办法题库 期货交易管理条例题库 期货投资者保障基金管理暂行办法题库 期货交易所管理办法题库 期货法律法规(综合练习)题库
    @2019-2025 必典考网 www.51bdks.net 蜀ICP备2021000628号 川公网安备 51012202001360号