正确答案: ABCD

A、在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，应当及时更新客户身份资料。 B、金融机构不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易，不得为客户开立匿名账户或者假名账户。 C、金融机构通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合本法要求的客户身份识别措施。 D、客户由他人代理办理业务的，金融机构应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记。

题目：关于客户尽职调查，下列说法正确的是（）。

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学习资料的答案和解析：

[单选题]单一集团客户授信集中度为最大一家集团客户授信总额与资本净额之比，不应高于（）。

Ａ、１５％

[多选题]“了解你的客户”（KYC）和“了解你的客户业务”（KYB）原则要求金融机构：

A、了解其业务基本状况和变化

B、了解其财务管理的基本状况和变化

C、对大额资金的出账须按照不同额度设限实行基层行双人验核或由上级行独立进行复审和批准

D、对大额资金的走账须按照不同额度设限实行基层行双人验核或由上级行独立进行复审和批准