正确答案: ABCD

控制运作风险确定运作原则建立运作流程专人负责清算

题目：证券公司自营业务运作管理的重点有（）。

解析：掌握证券自营业务管理的基本要求。

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学习资料的答案和解析：

[单选题]以下不属于证券自营买卖对象的是（）

B．B股

[单选题]以下不属于证券自营业务禁止行为的是（）

B．专设自营账户

[多选题]下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处理处罚办法正确的有（）

B．没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款

C．情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可

D．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上10万元以下的罚款

[多选题]下列属于禁止内幕交易主要措施的是()。

加强自律管理

加强监管

解析：在证券自营业务监管中，禁止内幕交易的主要措施有加强自律管理、加强监管。故ac选项正确。

[多选题]证券公司加强自营业务内部控制的措施主要有()。

应加强自营账户的集中管理和访问权限控制

建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制

建立完备的业绩考核和激励制度

解析：证券公司加强自营业务内部控制的措施主要有：(1)建立防火墙制度;(2)加强自营账户的集中管理和访问权限控制;(3)建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度;(4)证券公司应建立独立的实时监控系统;(5)通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制;(6)建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制;(7)建立完备的业绩考核和激励制度;(8)稽核部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况全面稽核、出具稽核报告;(9)加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的保密意识、合规操作意识和风险控制意识。

[单选题]所谓操纵市场，是指机构或个人利用其（）等优势，影响证券交易价格或交易量，制造证券交易假象。

资金、信息

解析：熟悉证券自营业务禁止行为的内容。

[多选题]证券公司开展利率互换交易业务需要向（）申请。

中国银行间市场交易商协会

全国银行间同业拆借中心

解析：掌握证券自营业务的含义投资范围、特点。

[多选题]自营业务具有的特点是（）。

决策的自主性

收益的不稳定性

交易的风险性

解析：掌握证券自营业务的含义投资范围、特点。

[多选题]有下列（）行为之一，操纵证券交易价格，获取不正当利益或转嫁风险，情节严重的，将追究刑事责任。

单独或者合谋，集中利用资金优势、持股优势，或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格的

与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券交易量的

以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量的

以其他方法操纵证券交易价格的