[多选题]证券分析师组织的主要功能有（）。

正确答案 ：ABC

A．为会员进行资格认证

B．对会员进行职业道德、行为标准管理

C．对证券分析师进行培训

解析：在世界各国，证券分析师一般都有自律性组织。这些组织基本上都不以营利为目的，属于自发组织的非营利性团体；会员从组织中享受各种便利和服务，同时，要服从组织规定的职业道德纲领等自律规则。证券分析师组织的功能主要有以下几项：(1)为会员进行资格认证；(2)对会员进行职业道德、行为标准管理；(3)对证券分析师进行培训。由此可知，ABC选项正确。D项是中国证监会的职责。

[多选题]证券投资顾问服务和证券研究报告显著区别主要体现为（）。

正确答案 ：ABCD

立场不同

服务方式和内容不同

服务对象有所不同

市场影响有所不同

解析：掌握证券投资顾问业务和发布证券研究报告的区别和联系。

[多选题]《国际伦理纲领、职业行为标准》对投资分析师提出的道德规范三大原则是指（）。

正确答案 ：ABC

公平对待已有客户和潜在客户原则

信托责任原则

独立性和客观性原则

解析：熟悉《国际伦理纲领、职业行为标准》对投资分析师行为标准的主要规定内容.

[多选题]中国证券业协会证券分析师专业委员会于2000年7月5日制定了（）。

正确答案 ：ABC

《中国证券业协会证券分析师专业委员会章程》

《中国证券业协会证券分析师专业委员会会员管理暂行办法》

《中国证券分析师职业道德守则》

解析：了解证券分析师自律组织的性质、会员组成及主要功能。

查看原题 查看所有试题