• [单选题]基金经理小张向一位老年客户宣传介绍基金产品,在介绍以往业绩时,有意忽略了该基金表现不好时期,这违反了()原则。
  • 正确答案 :A
  • 不得欺诈客户

  • 解析:基金职业道德规范诚实守信中不得欺诈客户这一原则中要求“陈述、介绍和宣传应当与基金合同、招募说明书等相符”,“从业人员应当客观、全面、准确陈述业绩,提供业绩信息的原始出处”。

  • [单选题]基金从业人员小王经过对某公司股票的分析,认为有投资价值,便让自己的妻子投资购买了该股票,但未向公司申报登记。小王的行为违反了职业道德规范中的()原则。
  • 正确答案 :C
  • 守法合规

  • 解析:从业人员小王的妻子依据小王的推荐进行投资,但小王未申报,属于违反守法合规的行为。因小王的推荐是依据自己的分析,与购买股票无其他关系,不具备内幕交易要素,因此,不是违反诚实守信的规范。

  • [单选题]下述各项中()不是道德与法律的区别。
  • 正确答案 :D
  • 价值标准不同

  • 解析:道德与法律的区别表现在表现形式、内容结构、调整范围和调整手段的不同这四点。

  • [单选题]基金管理人的内部环境是其他所有风险管理要素的基础,为其他要素提供规则和结构,其中特别重要的是()的风险偏好。
  • 正确答案 :B
  • 经理层


  • [单选题]()是业务人员上岗操作的指南。
  • 正确答案 :B
  • 业务操作手册


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