正确答案: D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

题目:以下属于合规检查内容的是()。Ⅰ.公司是否独立运作Ⅱ.股东会、董事会、监事会是否有效制衡Ⅲ.公司相关会议的原始会议记录及会议纪要是否真实、准确、完整,是否按规定存档Ⅳ.董事、监事是否按照相关法律法规和公司章程规定履行职责,特别是独立董事是否独立、客观、公正地发表意见

查看原题 查看所有试题

学习资料的答案和解析:

  • [单选题]不属于道德与法律的区别的是()
  • 调整对象不同


  • [单选题]下述各项中()是对基金从业人员职业道德最为基础的要求。
  • 守法合规

  • 解析:守法合规是对基金从业人员职业道德最为基础的要求,其所调整的是基金从业人员与基金行业以及基金监管之问的关系。

  • [单选题]下述各项中()不是专业审慎的基本要求。
  • 保守秘密

  • 解析:专业审慎对基金从业人员的基本要求体现在三方面:持证上岗、持续学习、审慎开展执业活动。

  • [单选题]一般来说,基金管理人的合规审核包含以下程序()。Ⅰ.制定合规审核机制Ⅱ.合规审核调查Ⅲ.合规审核处罚Ⅳ.合规审核评价
  • Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


  • 必典考试
    推荐下载科目: 基金的信息披露题库 证券投资基金基础知识题库 第二章证券投资基金概述题库 第三章证券投资基金的运作题库 第五章证券投资基金的分析与评价题库 基金的利润分配与税收题库 基金业绩评价题库 基金的募集、交易与登记题库 证券投资基金综合练习题库 基金销售从业资格考试题库
    @2019-2025 必典考网 www.51bdks.net 蜀ICP备2021000628号 川公网安备 51012202001360号