正确答案: ABCD
负责制定融资融券业务操作流程 选择可从事融资融券业务的分支机构 确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率 确定客户可融资买入和融券卖出的证券种类
题目:证券公司融资融券的业务决策机构的职责为()。
解析:证券公司融资融券的业务决策机构由相关高级管理人员及部门负责人组成,负责制定融资融券业务操作流程、选择可从事融资融券业务的分支机构,确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率(费率)、保证金比例和最低维持担保比例、可充抵保证金的证券种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券种类。
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学习资料的答案和解析:
[多选题]在以证券公司名义开立的()内,应当为每一融资融券客户单独开立信用账户。
客户信用交易担保资金账户
客户信用交易担保证券账户
解析:掌握融资融券业务的账户体系。
[多选题]融资融券标的证券为交易所交易型开放式指数基金(ETF)的,应当符合下列条件()。
上市交易超过3个月
近3个月内的日平均资产规模不低于20亿元
基金持有户数不少于4000户
解析:掌握标的证券的范围。
[多选题]证券公司对证券发行人的权利,是指()。
请求召开证券持有人会议的权利
参加证券持有人会议、提案、表决的权利
配售股份的认购权利
请求分配投资收益的权利
解析:熟悉融资融券期间证券权益的处理;融资融券业务信息披露与报告。
[多选题]()应当建立融资融券信息共享机制。
证券交易所
证券登记结算机构
证券金融公司
解析:熟悉证券转融通业务的概念、业务规则、资金和证券的来源、权益处理和监督管理.
[单选题]投资者从信用账户转出资产受到的限制有()
A、只有账户中维持担保比例超过300%部分的资产,经过证券公司审核同意后才能从信用账户中转出,转出后维持担保比例不低于300%B、账户中维持担保比例超过150%部分的资产可以从信用账户中转出C、没有限制,投资者可根据意愿自行转出D、只需要经过中国证券登记结算公司审核同意即可,不受维持担保比例限制
[单选题]以下叙述错误的是()。
[多选题]如果融资买入或融券卖出的证券暂停交易,且交易恢复日在债务到期日之后的,债务到期日顺延至。其中,融券债务因暂停交易无法买券还券的,偿还方式和金额为。()
A、如交易恢复日确定且距离债务到期日不超过30个自然日,则顺延至交易恢复当日B、如交易恢复日不确定或距离债务到期日超过30个自然日,则顺延30个自然日C、现金补偿,如证券属于沪深300指数成分股的,现金补偿金额=暂停交易当日收盘价×融券卖出数量×沪深300指数同期涨跌幅D、现金补偿,如证券属于沪深300指数成分股的,现金补偿金额=暂停交易当日收盘价×融券卖出数量×当前大盘指数