正确答案: B

60

题目：证券公司应当在每年度结束之日起()日内，完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告，并报注册地中国证监会派出机构备案。

解析：证券公司应当在每年度结束之日起60日内，完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告，并报注册地中国证监会派出机构备案。故B选项正确。

查看原题 查看所有试题

学习资料的答案和解析：

[多选题]集合资产管理业务的特点有（）

A．集合性，即证券公司与客户是“一对多”

B．投资资产必须进行托管

C．客户资产必须进行托管

D．通过专门账户投资运作

E．较严格的信息披露

[多选题]证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有（）

A．守法合规

B．公平公正

C．约定运作

[单选题]深圳证券交易所规定，每季度结束后的()个工作日内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管理计划的管理报告和托管报告、集合资产管理计划的交易监控报告(如有)。

15

解析：深圳证券交易所规定，每季度结束后的15个工作日内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管理计划的管理报告和托管报告、集合资产管理计划的交易监控报告(如有)。

[多选题]证券以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划需要遵循以下规定（）。

应当按照《公司法》和公司章程的规定，获得公司股东会、董事会或者其他授权程序的批准

应当在集合资产管理合同中，对其所投入的资金数额和承担的责任等作出约定

解析：熟悉客户资产管理业务管理的基本原则和一般规定。

[多选题]证券公司、推广机构应当严格按照经核准的（）推广集合资产管理计划。

集合资产管理计划说明书

集合资产管理合同

解析：熟悉集合资产管理业务运作的基本规范。