正确答案: B

B、中国证监会

题目：发行人向证券交易所申请其首次公开发行的股票上市时，应当按照()有关规定编制上市公告书。

查看原题 查看所有试题

学习资料的答案和解析：

[多选题]下列（）不能成为询价对象。

A．最近12个月因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚

B．信用记录有瑕疵

解析：询价对象应当符合下列条件：(1)依法设立，最近12个月未因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚、采取监管措施或者受到刑事处罚；(2)依法可以进行股票投资；(3)信用记录良好，具有独立从事证券投资所必需的机构和人员；(4)具有健全的内部风险评估和控制系统并能够有效执行，风险控制指标符合有关规定；(5)按照《证券发行与承销管理办法》的规定被中国证券业协会从询价对象名单中去除的，自去除之日起已满12个月。

[单选题]上网竞价发行是指利用证券交易所的交易系统，（）作为新股的唯一卖方，以发行人宣布的发行底价为最低价格，以新股实际发行量为总的卖出数，由投资者在指定的时间内竞价委托申购。

主承销商

解析：掌握超额配售选择权的概念及其实施、行使和披露的基本要求。

[多选题]当出现（）情况时，使用贴现现金流法进行估值时将遇到较大困难。

陷入财务危机的公司

收益呈周期性分布的公司

正在进行重组的公司

拥有某些特殊资产的公司

解析：了解投资价值研究报告的基本要求。

[多选题]发行人在申请办理证券初始登记时，应当提交（）等文件。

股票登记申请

中国证监会关于股票发行的核准文件

承销协议

具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的关于发行人全部募集资金到位的验资报告

解析：了解网下电子化发行的一般规定。

[多选题]根据《深圳证券交易所股票上市规则》的规定，自发行人股票上市之日起1年后，出现（）情况之一的，经控股股东或实际控制人申请并经深圳证券交易所同意，可豁免遵守关于股票锁定的承诺。

转让双方存在实际控制关系

转让双方均受同一控制人控制

因上市公司陷入危机或者面临严重财务困难，受让人提出的挽救公司重组方案获得该公司股东大会审议通过和有关部门批准，且受让人承诺继续遵守上述承诺

深圳证券交易所规定的其他情况

解析：掌握董事、监事和高级管理人员所持股票的特别规定。