正确答案: AC

公开募集设立的证券投资基金 社保基金投资管理人管理的社会保障基金

题目：根据《证券发行与承销管理办法》的规定，股份有限公司首次公开发行股票采用网上和网下同时发行的，应安排不低于本次网下发行股票数量的40%优先给特殊机构配售，下列选项中，该特殊机构有（）。

解析：本题考核新股发行网上和网下同时发行的机制。根据规定，首次公开发行股票网上网下发行的，应安排不低于本次网下发行股票数量的40%优先向通过公开募集方式设立的证券投资基金（公募基金）和由社保投资管理人管理的社会保障基金（社保基金）配售。

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学习资料的答案和解析：

[单选题]2013年4月，甲上市公司拟增发股票，已知其最近3年实现的年均可分配利润为3000万元，根据《发行管理办法》及相关规定，其最近3年以现金方式累计分配的利润应不少于（）万元。

900

解析：本题考核增发股票的财务状况条件。根据规定，上市公司增发股票的，其最近3年以现金方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的30%，因此选项D符合规定。

[单选题]根据证券法律制度的规定，下列关于上市公司收购人义务的表述中，不正确的是（）。

收购人在被收购公司中拥有权益的股份，不得在同一实际控制人控制的不同主体之间进行转让

解析：（1）选项A：收购人在要约收购期内，不得卖出被收购公司的股票，也不得采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买入被收购公司的股票；（2）选项BD：收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的12个月内不得转让。但是收购人在被收购公司中拥有权益的股份在同一实际控制人控制的不同主体之间进行转让不受前述12个月的限制，但应当遵守《上市公司收购管理办法》有关豁免申请的有关规定；（3）选项C：收购行为完成后，收购人应当在15日内向证券交易所提交关于收购情况的书面报告，并予以公告。

[多选题]根据公司法律制度的规定，下列关于可转换公司债券的表述中，正确的有（）。

可转换公司债券在发行时规定了转换办法

可转换公司债券可以转换为公司股票

可转换公司债券应当在债券上标明可转换公司债券字样

解析：（1）可转换公司债券是指可以转换成公司股票的公司债券（选项B正确）。这种公司债券在发行时规定了转换为公司股票的条件与办法（选项A正确）。当条件具备时，债券持有人拥有将公司债券转换为公司股票的选择权（选项D错误）。（2）发行可转换为股票的公司债券的，应当在债券上标明可转换公司债券字样（选项c正确），并在公司债券存根簿上载明可转换公司债券的数额。

[多选题]根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于债券受托管理人应当召集债券持有人会议的情形有（）。

发行人不能按期支付本息

拟变更债券募集说明书的约定

担保物发生重大变化

解析：存在下列情形，债券受托管理人应当召开债券持有人会议：（1）拟变更债券募集说明书的约定；（2）拟修改债券持有人会议规则；（3）拟变更债券受托管理人或受托管理协议的主要内容；（4）发行人不能按期支付本息；（5）发行人减资、合并、分立、解散或者申请破产；（6）保证人、担保物或者其他偿债保障措施发生重大变化；（7）发行人、单独或合计持有本期债券总额10％以上的债券持有人书面提议召开；（8）发行人管理层不能正常履行职责，导致发行人债务清偿能力面临严重不确定性，需要依法采取行动的；（9）发行人提出债务重组方案的；（10）发生其他对债券持有人权益有重大影响的事项。

[多选题]根据证券法律制度的规定，下列关于证券大宗交易系统的表述中，正确的有（）。

大宗交易的交易时间为交易日的15：00-15：30

买方和卖方可以就大宗交易的价格和数量等要素进行议价协商

解析：（1）选项B：上海和深圳两个证券交易所从2002年开始建立大宗交易制度；（2）选项C：大宗交易的成交申报须经交易所确认。