正确答案: ABD

A、擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正 B、上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责 D、本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

题目：上市公司存在下列（）情形之一的，不得公开发行证券。

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学习资料的答案和解析：

[多选题]发行人应列表披露董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其近亲属以任何方式直接或间接持有发行人股份的情况，并应列出（）。

持有人姓名

所持股份的质押或冻结情况

近3年所持股份的增减变动情况

解析：标准答案：a,c,d

[单选题]至2010年年底，其与分离交易的可转换公司债券的余额分别为（）亿元和（）亿元。

789.05，950.65

解析：熟悉股份转换及债券偿还、可转换债券的赎回及回售的基本要求。

[单选题]关于可转换公司债券发行核准程序，下列说法错误的是（）。

证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起3个月后，可再次提出证券发行申请

解析：熟悉可转换债券发行的申报程序。