正确答案: C
C.变更注册资本
题目:下列不属于国务院期货监督管理机构派出机构有权批准的期货公司的事项的是()。
解析:根据《期货交易管理条例》第二十条规定,期货公司办理下列事项,应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准:(一)变更法定代表人;(二)变更住所或者营业场所;(三)设立或者终止境内分支机构;(四)变更境内分支机构的营业场所、负责人或者经营范围;(五)国务院期货监督管理机构规定的其他事顼。前款第(一)项、第(二)项、第(四)项、第(五)项所列事项,国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起20日内做出批准或者不批准的决定;前款第(三)项所列事项,国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起2个月内做出批准或者不批准的决定。
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学习资料的答案和解析:
[单选题]2010年吴某在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因吴某一直没有交易,营业部经理李某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。根据题中所给信息,回答下列问题:
根据题中所给信息,回答下列问题:
解析:根据《期货交易管理条例》第85条规定,期货交易中所谓保证金,是指期货交易者按照规定标准交纳的资金,用于结算和保证履约。据此,我们可以首先界定在该案例中,吴某存入的5000万元为保证金。另据《期货交易管理条例》第29条规定,期货公司向客户收取的保证金,属于客户所有,除下列可划转的情形外,严禁挪作他用:①依据客户的要求支付可用资金;②为客户交存保证金,支付手续费、税款;③国务院期货监督管理机构规定的其他情形。期货公司营业部经理李某擅自利用客户吴某开户存入的5000万元的行为并非第29条中规定的三种情形,是挪用客户保证金的违规行为。
[单选题]在我国,期货交易的结算,由()统一组织进行。
B.期货交易所
解析:根据《期货交易管理条例》第三十七条规定,期货交易的结算,由期货交易所统一组织进行。
[多选题]客户在期货交易违约造成保证金不足的,期货公司应当以()垫付。[2009年9月真题]
B.风险准备金
C.自有资金
解析:根据《期货交易管理条例》第四十条的规定,客户在期货交易中违约的,期货公司先以该客户的保证金承担违约责任;保证金不足的,期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任,并由此取得对该客户的相应追偿权。
[多选题]期货公司应当建立、健全并严格执行(),遵守信息披铝制度,保障客户保证金的存管安全等。
A.业务管理规则
D.风险管理制度
解析:根据《期货交易管理条例》第二十二条规定,期货公司应当建立、健全并严格执行业务管理规则、风险管理制度,遵守信息披露制度,保障客户保证金的存管安全,按照期货交易所的规定,向期货交易所报告大户名单、交易情况。
[单选题]依法对期货保证金安全存管实施监控的机构是()。
期货保证金安全存管监控机构
解析:《期货交易管理条例》第五十六条规定,期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控,进行每日稽核,发现问题应当立即报告国务院期货监督管理机构。国务院期货监督管理机构应当根据不同情况,依照本条例有关规定及时处理。