正确答案: D
敏感信息
题目:根据《证券公司信息隔离墙制度指引》,证券公司应当按照须知原则管理(),确保该信息仅限于存在合理业务需求或管理职责需要的工作人员知悉。
解析:熟悉承销业务的风险控制。
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学习资料的答案和解析:
[单选题]1996年4月,中国证监会发出《关于规范企业债券的证券交易所上市交易等有关问题的通知》,规定企业债券上市的最终批准权属于(),企业债券暂不利用证券交易所电脑系统上网发行。
D.中同证监会
[单选题]证券公司应遵循内部()原则,建立有关隔离制度。
防火墙
[单选题]证券公司的投资银行业务由()负责监管。
中国证监会
解析:了解投资银行业务的监管。
[多选题]证券公司有下列()行为之一的,除承担《证券法》规定的法律责任外,自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。
承销未经核准的证券
在承销过程中,进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动,以不正当手段诱使他人申购股票
在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
解析:了解证券承销业务中的不当行为以及对不当行为的处罚措施。
[多选题]保荐机构内部控制制度未有效执行,中国证监会自确认之日起可采取的监管措施有()。
暂停其保荐机构资格3个月
情节严重的,暂停其保荐机构资格6个月
情节严重的,责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人
情节特别严重的,撤销其保荐机构资格
解析:熟悉中国证监会对保荐机构和保荐代表人的监管措施。