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期货公司首席风险官管理规定(试行)题库
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[多选题]期货公司首席风险官不履行职责或者利用职务之便牟取私利的,中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取下列哪些监管措施?()
正确答案 :
BCD
B.监管谈话
C.出具警示函
D.责令更换
解析:根据《期货公司首席风险官管理规定》第29条规定,首席风险官不履行职责或者有第13条所列行为的,中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施;情节严重的,认定其为不适当人选。
[单选题]王某为甲期货公司的首席风险官,因履行职务不当被免职,则下列说法错误的是()。
正确答案 :
B
董事会应将免职理由、王某履行职责情况书面报告公司股东大会
解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十六条规定,期货公司董事会拟免除首席风险官职务的,应当提前通知本人,并按规定将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告公司住所地中国证监会派出机构。被免职的首席风险官可以向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况。王某可以向公司住所地中国证监会派出机构解释说明有关情况。
[多选题]首席风险官不应有的行为有()。
正确答案 :
ABD
擅离职守,无故不履行职责或者授权他人代为履行职责
对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告
利用职务之便牟取私利
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下列各项属于期货公司首席风险官的职权的有()。
首席风险官发现期货公司有下列()违法违规行为时,应当立即向公
()期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。
2022期货法律法规题库期货公司首席风险官管理规定(试行)题库历年考试试题下载(6O)
下列关于期货公司聘任首席风险官的说法,不正确的是()。
首席风险官应当按时参加中国期货业协会组织或者认可的培训。()
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首席风险官应当重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行的制
自被中国证监会及其派出机构认定为其为首席风险官不适当人选之日
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