正确答案: D

D．6，60

题目：证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证券监督管理委员会出具无异议意见或者作出批准决定之日（）个月内启动推广工作，并在（）个工作日内，完成设立工作并开始投资运作

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学习资料的答案和解析：

[单选题]证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易，处以()的罚款。

1万元以上10万元以下

解析：证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，依照《证券法》第210条的规定处罚，即责令改正，处以1万元以上10万元以下的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。

[单选题]各会员应在集合资产管理计划运作前()个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统完成专用交易单元变更的手续。

5

解析：上海证券交易所规定，各会员应设立或指定专门的部门负责集合资产管理业务，集合资产管理计划使用的专用交易单元应归属其名下，并在集合资产管理计划运作前5个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统完成部门内信息的填报和专用交易单元的变更手续。

[单选题]证券公司开展资产管理业务可以（）。

定向资产管理业务先于自营业务进行交易

解析：熟悉资产管理业务禁止行为的有关规定。

[多选题]证券以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划需要遵循以下规定（）。

应当按照《公司法》和公司章程的规定，获得公司股东会、董事会或者其他授权程序的批准

应当在集合资产管理合同中，对其所投入的资金数额和承担的责任等作出约定

解析：熟悉客户资产管理业务管理的基本原则和一般规定。

[多选题]证券公司开展定向资产管理业务需（）。

坚持公平交易，避免利益冲突，禁止利益输送，保护客户合法权益

应当建立健全内部控制与风险管理制度，加强业务风险的防范、控制和检查，规范运作

解析：熟悉定向资产管理业务的基本原则。

[多选题]证券公司不得接受本公司（）成为定向资产管理业务客户。

董事

监事

从业人员

从业人员配偶

解析：熟悉定向资产管理业务运作的基本规范。