正确答案: B

经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节

题目:证券经纪业务()。

解析:掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定。

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学习资料的答案和解析:

  • [单选题]按照《证券法》的要求,设立证券公司须具各的条件之~是主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近3年无重大违法违规记录,净资产不低于人民币()。
  • C.2亿元


  • [多选题]我国律师事务所从事证券法律业务的内容主要有()。
  • 为证券发行和上市活动出具法律意见书

    为证券承销活动出具验证笔录

    审查、修改、制作与证券发行、上市和交易有关的法律文件


  • [单选题]证券公司设立分公司、证券营业部等分支机构的,应当对分公司、证券营业部分别按每家()计算风险资本准备。
  • 2000万元、500万元

  • 解析:掌握证券公司风险控制指标管理、有关净资本及其计算、风险控制指标标准和监管措施的规定。

  • [多选题]证券公司()必须经证券监督管理机构批准。
  • 变更持有5%以上股权的股东、实际控制人

    设立、收购或者撤销分支机构

    变更业务范围或者注册资本

  • 解析:熟悉证券公司设立以及重要事项变更审批要求。

  • [多选题]集合资产管理业务的特点是()。
  • 集合性,即证券公司与客户是一对多

    投资范围有限定性和非限定性的区分

    客户资产必须托管;专门账户投资运作

  • 解析:掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定。

  • [多选题]直投基金的要求有()。
  • 不得负债经营

    不得成为所投资企业的债务承担连带责任的出资人

    禁止证券公司的管理人员进行跟投

  • 解析:掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定。

  • [多选题]从事证券、期货投资咨询业务要遵守的原则有()。
  • 客观

    公正

    诚实信用

  • 解析:熟悉对证券、期货投资咨询机构的管理。

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