[单选题]关于上市公司不得公开发行证券的情形，下列说法错误的是（）。

正确答案 ：B

B、上市公司及其控股股东或实际控制人最近24个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为

[单选题]公开发行可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于（），则可不作相应的现金流量要求。

正确答案 ：D

D、6%

[单选题]可转换公司债券流通面值少于（）万元时，在上市公司发布相关公告（）个交易日后停止其可转换公司债券的交易。

正确答案 ：A

A、3000，3

[单选题]发行可转换公司债券的上市公司的盈利能力应具有可持续性，且最近（）个会计年度连续盈利。

正确答案 ：A

A、3

[多选题]发行可转换公司债券的上市公司的盈利能力应具有可持续性，并符合（）规定。

正确答案 ：ABC

A、高级管理人员和核心技术人员稳定，最近12个月内未发生重大不利变化

B、最近24个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降50%以上的情形

C、最近3个会计年度连续盈利

[多选题]国内可转换公司债券的发行方式主要有（）。

正确答案 ：ABD

A、全部网上定价发行

B、网上定价发行与网下向机构投资者配售相结合

D、部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分采用网上定价发行和网下向机构投资者配售相结合的方式

[单选题]关于可转换公司债券发行的时间安排，假设T日为上网定价发行日，下列说法错误的是（）。

正确答案 ：D

T+3日，摇号结果公告见报

解析：熟悉可转换债券的发行方式、配售安排、保荐要求及可转换公司债券的网上定价发行程序。

[多选题]募集说明书约定可转换公司债券转股价格向下修正条款的，应当同时约定（）。

正确答案 ：BD

转股价格修正方案须提交公司股东大会决，且须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上同意

修正后的转股价格不低于前项规定的股东大会召开日前20个交易日该公司股票交易均价和前一交易日的均价

解析：了解可转换债券发行条款的设计要求。

[多选题]股东大会应就发行可转换公司债券作出的决定，要求包括（）。

正确答案 ：ABCD

发行方式、发行对象及向原股东配售的安排

决议的有效期

对董事会办理本次发行具体事宜的授权

转股价格的确定和修正

解析：熟悉可转换债券发行的申报程序。

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