正确答案: ABD

擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正 上市公司最近12个月内受到过证券交易所的谴责 上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查

题目：上市公司存在下列（）情形之一的，不得公开发行证券。

解析：掌握可转换债券发行的基本条件、募集资金投向以及不得公开发行的情形。

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学习资料的答案和解析：

[单选题]可转换公司债券每张面值（）元。

D．100

解析：可转换公司债券每张面值100元。

[单选题]在招股说明书的会计财务信息披露中，发行人运行3年以上的，应披露最近（）年及（）期的资产负债表、利润表和现金流量表。

3，1

[单选题]在上海证券交易所网上定价发行可转换公司债券，假设T日为上网定价发行日，下列说法错误的是（）。

T+4日，中签率公告见报；摇号

解析：熟悉可转换债券的发行方式、配售安排、保荐要求及可转换公司债券的网上定价发行程序。

[单选题]上市公司出现（），证券交易所暂停其可转换公司债券上市。

最近2年连续亏损

解析：掌握可转换债券的上市条件、上市保荐、上市申请、停牌与复牌、转股的暂停与恢复、停止交易以及暂停上市等内容。

[单选题]公司申请发行可交换公司债券，要求本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的（）。

40%

解析：掌握可交换公司债券发行的基本要求。

[单选题]预备用于交换的上市公司股票，应具备该上市公司最近一期末的净资产不低于人民币（）亿元。

15

解析：掌握可交换公司债券发行的基本要求。