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证券投资分析题库
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第九章证券投资咨询业务与证券分析师、证券投资问题库
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[单选题]证券投资顾问服务费用应当以()收取。
正确答案 :
D
公司账户
解析:掌握《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》、《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》以及《证券公司内部控制指引》的主要内容。
[多选题]《发布证券研究报告暂行规定》明确,对于发布证券研究报告业务,()。
正确答案 :
ABCD
从事该项业务的相关人员,不得同时从事证券自营、证券资产管理等存在利益冲突的业务
高管人员同时负责管理该业务和其他业务的,应采取防范利益冲突的措施,并有充分证据证明已有效防范
证券公司应公平对待报告发布对象,不得将报告内容或观点优先提供给公司内部部门、人员或者特定对象
证券公司应严格执行隔离墙制度,防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益
解析:熟悉证券投资顾问业务和发布证券研究报告与证券经纪业务的关系、与证券资产管理业务的关系及与证券承销保荐、财务顾问业务的关系。
[多选题]证券分析师通过各种公众媒体及报告会等形式发表评论意见应满足的要求是()。
正确答案 :
ABCD
由所在证券公司或者证券投资咨询机构统一安排
说明所依据的证券研究报告的发表日期
禁止明示或者暗示保证投资收益
以上均正确
解析:掌握《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》、《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》以及《证券公司内部控制指引》的主要内容。
[多选题]对于证券公司、证券投资咨询机构及其人员提供证券投资顾问服务说法正确的是()。
正确答案 :
ABCD
应当忠实客户利益
不得为公司及其关联方的利益损害客户利益
不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益
不得为特定客户利益损害其他客户利益
解析:掌握《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》、《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》以及《证券公司内部控制指引》的主要内容。
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