[单选题]代理客户办理专用证券账户，应当由（）向证券登记结算机构申请

正确答案 ：C

C．证券公司

[单选题]证券公司，资产托管机构为集合资产管理计划单独开立的证券账户名称应当是（）

正确答案 ：B

B．证券公司名称-资产托管机构名称-集合资产管理计划名称

[单选题]集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管机构应当至少每（）个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。

正确答案 ：C

3

解析：熟悉集合资产管理业务运作的基本规范。

[多选题]集合资产管理业务特点的是（）。

正确答案 ：ABCD

集合性，即证券公司与客户是"一对多"

投资范围有限定性和非限定性之分

客户资产必须进行托管

通过专门账户投资运作

解析：掌握资产管理业务的含义及种类。

[多选题]证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系，主要内容包括（）。

正确答案 ：ABCD

建立投资指令审核制度

执行公平的交易分配制度，公平对待客户

建立交易监测系统、预警系统和反馈系统，完善相关的安全设施

建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管

解析：熟悉定向资产管理业务内部控制的基本要求。

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