正确答案: A

正确

题目:证券、期货投资咨询是指从业人员向投资人或客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或间接有偿咨询服务的活动。()

解析:了解证券投资咨询业务分类及其意义。

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学习资料的答案和解析:

  • [单选题]亚洲证券与投资联合会(ASAF)注册地在()。
  • 澳大利亚

  • 解析:了解国际注册投资分析师协会、亚洲证券与投资联合会等国外主要证券分析师自律组织的状况。

  • [单选题]拉丁美洲金融分析师和投资经理协会联盟以()协会为中心,于1998年召开成立大会。
  • 巴西

  • 解析:了解国际注册投资分析师协会、亚洲证券与投资联合会等国外主要证券分析师自律组织的状况。

  • [多选题]证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告应当遵守法律、行政法规和相关规定,遵循()原则。
  • 独立

    客观

    公平

    审慎

  • 解析:掌握《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》、《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》以及《证券公司内部控制指引》的主要内容。

  • [多选题]对于证券公司、证券投资咨询机构及其人员提供证券投资顾问服务说法正确的是()。
  • 应当忠实客户利益

    不得为公司及其关联方的利益损害客户利益

    不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益

    不得为特定客户利益损害其他客户利益

  • 解析:掌握《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》、《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》以及《证券公司内部控制指引》的主要内容。

  • [多选题]证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告、资产评估报告等文件,应当勤勉尽责,对所制作、出具的文件内容的()进行核查和验证。
  • 真实性

    准确性

    完整性

  • 解析:掌握《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》、《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》以及《证券公司内部控制指引》的主要内容。

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