• [多选题]下列属于证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告的要求是()。
  • 正确答案 :ABCD
  • 应当设立专门研究部门或者子公司,建立健全业务管理制度

    对发布证券研究报告行为及相关人员实行集中统一管理

    应当建立证券研究报告发布审阅机制

    应当公平对待证券研究报告的发布对象

  • 解析:掌握《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》、《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》以及《证券公司内部控制指引》的主要内容。

  • [多选题]《国际伦理纲领、职业行为标准》对投资分析师提出的道德规范三大原则是指()。
  • 正确答案 :ABC
  • 公平对待已有客户和潜在客户原则

    信托责任原则

    独立性和客观性原则

  • 解析:熟悉《国际伦理纲领、职业行为标准》对投资分析师行为标准的主要规定内容.

  • 查看原题 查看所有试题


    必典考试
    推荐科目: 第二章有价证券的投资价值分析与估值方法题库 第七章证券组合管理理论题库 第八章金融工程应用分析题库 第一章证券投资分析概述题库 第四章行业分析题库 第三章宏观经济分析题库 第六章证券投资技术分析题库 第五章公司分析题库 证券投资分析综合练习题库 第九章证券投资咨询业务与证券分析师、证券投资问题库
    @2019-2025 必典考网 www.51bdks.net 蜀ICP备2021000628号 川公网安备 51012202001360号