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期货公司首席风险官管理规定(试行)题库
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[多选题]首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训,如果首席风险官(),中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话,出具警示函等监管措施。
正确答案 :
BC
连续2次培训考试成绩不合格
连续2次不参加培训
解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第三十三条规定,首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。首席风险官连续2次不参加培训,或者连续2次培训考试成绩不合格的,中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。
[多选题]中国证监会及其派出机构建立的诚信档案内容包括()。
正确答案 :
ABD
中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施
首席风险官的培训情况和考试成绩
中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项
解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第三十四条规定,中国证监会及其派出机构将下列事项记入期货公司及首席风险官诚信档案:(一)中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施;(二)首席风险官的培训情况和考试成绩;(三)中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项。
[单选题]吴某是信达期货公司的首席风险官,任期截止到2010年12月,在职期间经常擅离职守,并且利用职务之便为自己牟取私利,期货公司的董事会决定免除吴某的首席风险官职务。
正确答案 :
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期货公司首席风险官管理规定(试行)题库题库下载排行
下列各项属于期货公司首席风险官的职权的有()。
首席风险官发现期货公司有下列()违法违规行为时,应当立即向公
()期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。
2022期货法律法规题库期货公司首席风险官管理规定(试行)题库历年考试试题下载(6O)
下列关于期货公司聘任首席风险官的说法,不正确的是()。
首席风险官应当按时参加中国期货业协会组织或者认可的培训。()
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首席风险官应当重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行的制
自被中国证监会及其派出机构认定为其为首席风险官不适当人选之日
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