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关于发布《制度实施办法(试行)》和《制度操作指引(试行)》的通知题库
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[单选题]对《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》负责解释的机关是()
正确答案 :
B
期货交易所
[多选题]期货公司工作人员对违规行为负有责任的,交易所可以对其采取的处罚措施有()。
正确答案 :
ABCD
通报批评
公开谴责
暂停从事交易所期货业务和取消从事交易所期货业务资格
情节严重的,交易所可以向中国证监会、中国期货业协会提出撤销任职资格、取消从业资格等行政处罚或者纪律处分建议
[多选题]一般法人投资者申请开户,应满足的条件是()。
正确答案 :
AC
净资产应当不低于人民币100万元
投资者应当提供加盖公章的上一年度资产负债表
解析:《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第十七条规定,一般法人投资者申请开户,净资产应当不低于人民币100万元;投资者应当提供加盖公章的上一年度资产负债表或者距申请开户日期不超过3个月的月度资产负债表作为净资产证明。
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关于发布《制度实施办法(试行)》和《制度操作指引(试行)》的通知题库题库下载排行
关于股指期货投资者的义务,下列说法错误的是()。
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下列关于“诚信状况评估”中个人收入证明材料的说法中,正确的是(
股指期货投资者可提供近()个月内出具的个人信用报告作为诚信状
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期货公司会员应当以()为依据来制定本公司实施方案、建立相关工
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