[单选题]期货公司（）不得违反公司规定的程序，越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。

正确答案 ：D

股东、董事

[单选题]首席风险官小张发现乙期货公司占用了部分客户保证金，于是小张只向乙期货公司董事会报告了此事。请问小张违反了《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的第（）条规定？

正确答案 ：D

二十四

[单选题]下列关于期货公司聘任首席风险官的说法，不正确的是（）。

正确答案 ：C

期货公司设有独立董事的，其提名并聘任首席风险官应当经2/3的独立董事同意

解析：《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第六条规定，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。董事会选聘首席风险官，应当将其是否熟悉期货法律法规、是否诚信守法、是否具备胜任能力以及是否符合规定的任职条件作为主要判断标准。

[多选题]下列各项属于期货公司首席风险官的职权的有（）。

正确答案 ：ABCD

了解期货公司业务执行情况

与期货公司有关人员、为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话

参加或者列席与其履职相关的会议

查阅期货公司的相关文件、档案和资料

解析：《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十五条规定，首席风险官根据履行职责的需要，享有下列职权：（一）参加或者列席与其履职相关的会议；（二）查阅期货公司的相关文件、档案和资料；（三）与期货公司有关人员、为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话；（四）了解期货公司业务执行情况；（五）公司章程规定的其他职权。

查看原题 查看所有试题