[单选题]非公开发行股票发行对象不超过（）名。

正确答案 ：A

A．10

解析：非公开发行股票的发行对象不超过10名，发行对象为境外战略投资者的，应当经国务院相关部门事先批准。

[单选题]认为当企业以l00%的债券进行融资，企业市场价值会达到最大的理论是（）。

正确答案 ：D

D、净收入理论

[多选题]工作底稿中应包括的内容是（）。

正确答案 ：ABCD

对发行人相关人员进行辅导所形成的文件资料

为发行人分析和解决证券发行上市过程中的主要问题形成的会议资料、会议纪要

对发行人的客户、供应商的相关人员进行访谈的记录

保荐代表人为其保荐项目建立的尽职调查工作日志

解析：掌握保荐制度。

[多选题]在主板首次公开发行股票时，关于发行人的财务条件，下列说法正确的是（）。

正确答案 ：ACD

发行人编制财务报表应以实际发生的交易或事项为依据

发行人最近一期末不存在未弥补亏损

发行人的财务报表在所有重大方面都公允地反映了发行人的财务状况、经营成果和现金流量

解析：掌握主板及创业板首次公开发行股票的条件、辅导要求、内核和承销商备案材料。

[多选题]在创业板上市公司首次公开发行股票，对董事、监事和高级管理人员的要求包括（）。

正确答案 ：ACD

发行人的董事、监事和高级管理人员了解股票发行上市相关法律法规

发行人的董事、监事和高级管理人员知悉上市公司及其董事、监事和高级管理人员的法定义务和责任

没有被中国证监会采取证券市场禁入措施并尚在禁入期的

解析：掌握主板及创业板首次公开发行股票的条件、辅导要求、内核和承销商备案材料。

[多选题]关于发审委审核股票发行正确的是（）。

正确答案 ：BC

会后事项发审委会议的参会发审委委员不受是否审核过该发行人的股票申请的限制

中国证监会对发审委实行问责制度

解析：了解主板和创业板首次公开发行股票的核准程序、发审委对首次公开发行股票的审核工作制度和工作机制。

[多选题]发审委委员存在《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》第十三条规定的行为时，中国证监会可以对发审委委员进行（）的处理。

正确答案 ：ABC

谈话提醒

批评

解聘

解析：了解主板和创业板首次公开发行股票的核准程序、发审委对首次公开发行股票的审核工作制度和工作机制。

[多选题]封卷时，公司应当在提供的招股说明书或者招股意向书上明确注明的内容包括（）。

正确答案 ：ABC

"封卷稿"字样

封卷稿提交时间

全体董事及相关中介机构签署意见的时间

解析：了解发行审核委员会会后事项。

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