[单选题]限定性集合管理计划投资于业绩优良，成长性高，流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的（），并应当遵循分散投资风险的原则

正确答案 ：C

C．20%

[单选题]代理客户办理专用证券账户，应当由（）向证券登记结算机构申请

正确答案 ：C

C．证券公司

[多选题]关于证券公司办理资产管理业务的一般规定，下列说法正确的有（）

正确答案 ：ACD

A．证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元

C．证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额

D．参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额

[多选题]限定性集合资产管理计划的资产主要投资于()。

正确答案 ：ABD

国债

债券型证券投资基金

上市企业债券

解析：证券公司办理集合资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。限定性集合资产管理计划的资产应当主要用于投资国债、国家重点建设债券、债券型证券投资基金、在证券交易所上市的企业债券、其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。

[单选题]以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的法律风险的是()。

正确答案 ：B

与客户签订的资产管理合同不规范

解析：法律风险主要是指证券公司在资产管理业务中违反法律、行政法规和中国证监会的有关规定，如违法违规开展资产管理业务，在资产管理业务中有内幕交易、操纵市场等行为，使证券公司受到法律制裁而导致损失。ACD选项均属于资产管理业务中的法律风险。与客户签订的资产管理合同不规范属于资产管理业务的管理风险。

[单选题]证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币（）万元。

正确答案 ：B

5

解析：熟悉客户资产管理业务管理的基本原则和一般规定。

[单选题]证券公司应当自专用证券账户开立之日起（）个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。

正确答案 ：A

3

解析：熟悉定向资产管理业务运作的基本规范。

[多选题]证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要求有（）。

正确答案 ：ABCD

保持独立、客观

建立严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法

建立和完善投资对象备选库制度，建立和维护备选库

建立研究与投资决策之间的交流制度，保持交流渠道畅通

解析：熟悉定向资产管理业务内部控制的基本要求。

[多选题]资产管理业务存在的风险主要有（）。

正确答案 ：ABCD

合规风险

市场风险

经营风险

管理风险

解析：熟悉资产管理业务的风险及防范措施。

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