正确答案: A

合规文化是企业文化的重要组成部分

题目：关于合规文化和企业文化的关系，正确的是（）。

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学习资料的答案和解析：

[单选题]按照总行《中国农业银行客户身份识别操作规程》要求，对未在农业银行开立账户的客户提供一定额度以上人民币现金汇款业务，应当通过联网核查系统核对客户有效身份证件，这里的“一定额度”是指（）。

单笔金额1万元（含）以上或者外币等值1000美元（含）以上一次性

[多选题]对办理国际贸易融资业务客户身份识别的内容包括（）。

客户信用等级和结算记录是否符合标准

是否在农业银行开立存款账户或结算账户

是否具有外贸进出口经营权

是否具有真实的贸易背景

[单选题]开启商业银行专业化合规管理阶段的标志性事件是（）。

巴塞尔委员会发布《合规与银行内部合规部门》

[单选题]农业银行“基本制度与政策类”制度的主要内容是（）

对全行重要经营管理行为或重要管理活动作出框架性安排和原则性要求

[单选题]当客户的身份等相关信息发生变化时，商业银行应当采取以下哪项措施？（）

应当重新识别

[单选题]在内控合规管理信息系统中，现场检查完成后，由（）进行项目收工。

立项人

[多选题]在内控评价计分过程中，对内部控制机制建设方面存在的缺陷和问题，可以根据（）等因素进行定性评级。

被评价机构对风险识别是否充分

相关制度措施和补救措施是否完善和适宜

补救措施的效果是否明显