• [多选题]各国家和地区隔离机制的基本内容是()。
  • 正确答案 :ABCD
  • 券商均应当制定符合有关法律法规要求的内部隔离制度

    明确可能发生信息滥用和利益冲突的情形

    明确信息隔离的具体手段和程序

    以上均正确

  • 解析:熟悉发布证券研究报告的业务模式、流程管理与合规管理及证券投资顾问的业务模式与流程管理。

  • [多选题]证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告应当遵守法律、行政法规和相关规定,遵循()原则。
  • 正确答案 :ABCD
  • 独立

    客观

    公平

    审慎

  • 解析:掌握《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》、《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》以及《证券公司内部控制指引》的主要内容。

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