正确答案: A

重大类

题目：由农业银行三名以上员工参与作案的贪污、受贿、挪用等案件。按照风险等级，应归为（）。

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学习资料的答案和解析：

[单选题]反洗钱信息管理系统（AMLS）网点报告员（）必须对本机构数据补录情况进行检查。

每天

[单选题]一级分行财务会计部主管副行长出差一周，可以由（）代为行使职权。

行长授权该一级分行其他副行长

[单选题]内控合规部门编制的年度检查计划，不能仅由（）审议印发全行。

部务会

[单选题]尽职监督应当涵盖各级机构所有条线各项（），实现无盲点、全覆盖。

经营管理活动

[多选题]根据《授权委托管理规定》，授权委托管理部门应当建立管理台账，管理台账中除了记载授权委托书编号之外，还应当记载的内容包括（）

受托人

委托事项

委托期限

委托依据等

[多选题]以下对内控评价“四类行”标准描述正确的是（）。

综合评分60分以上70分以下

内部控制体系存在较多缺陷

内部控制效果较差

[多选题]以下哪几项是商业银行风险管理部门的合规报告职责（）

有效识别和评估包括自身合规风险在内的各类风险

向合规管理部门及时报告相关合规风险信息

支持合规部门的合规风险监测

[多选题]在内控合规管理信息系统中，哪些操作可由主查完成（）。

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