• [单选题]()是证券监管机构的工作人员直接到证券公司的经营场所,通过现场检查方式检查证券公司经营的合规性、正常性和安全性情况,并采取相应监管措施的监管方式。
  • 正确答案 :A
  • 现场监管

  • 解析:掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。

  • [多选题]《证券市场禁入规定》规定,有下列()情形的,可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施。
  • 正确答案 :ABC
  • 主动消除或者减轻违法行为危害后果的

    配合查处违法行为有立功表现的

    受他人指使、胁迫有违法行为,且能主动交待违法行为的

  • 解析:掌握《证券市场禁入规定》的相关规定。

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