正确答案: AD

客户 业务关系

题目：金融机构应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，遵循“了解你的客户”的原则，针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的（）或者交易，采取相应的措施，了解客户及其交易目的和交易性质，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。

查看原题 查看所有试题

学习资料的答案和解析：

[单选题]金融机构应在机构和人员上保障反洗钱义务的有效履行，反洗钱法律法规中规定的措施包括（）

配备必要的管理人员和技术人员。

[单选题]按照反洗钱法律规定，在以下何种情况下，银行必须核对办理业务客户的有效身份证件或者其他身份证明文件？（）

小李存入5万元现金。

[单选题]金融机构应要求其境外分支机构和附属机构在驻在国家（地区）法律规定允许的范围内，执行《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的有关要求，驻在国家（地区）有更严格要求的，遵守其规定。如果《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的要求比驻在国家（地区）的相关规定更为严格，但驻在国家（地区）法律禁止或者限制境外分支机构和附属机构实施本办法，金融机构应向（）。

中国人民银行

[单选题]下列关于银行类金融机构应当作为可疑交易进行报告表述不正确的是（）

金融机构同业拆借、在银行间债券市场进行的债券交易