正确答案: ABC

董事 监事 高级管理人员

题目：发行人的（）应该对招股说明书签署书面确认意见。

解析：掌握《上市公司信息披露管理办法》的有关规定。

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学习资料的答案和解析：

[单选题]未经国家有关主管部门批准，非法发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额（）的罚金。

B．1%～5%

[单选题]从资本市场的发展历程来看，（）是培育和发展市场的重要环节，是证券监管机构的首要任务和宗旨。

C．保护投资者利益，让投资者树立信心

[多选题]证券市场的法律、法规分为的四个层次分别为（）。

第一个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律

第二个层次是指由国务院制定并颁布的行政法规

第三个层次是指由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件

第四个层次是指由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则

解析：掌握证券市场法律法规的层次。

[多选题]证券公司融资融券业务试点的业务规则有（）。

证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券

客户融资买入证券的，应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融入的资金；客户融券卖出的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的证券

客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易日的前一交易日

解析：掌握《证券公司融资融券业务管理办法》和业务指引的有关规定。

[多选题]上市公司的（）应当及时、准确的告知上市公司是否存在拟发生的股权转让。

控股股东

实际控制人

一致行动人

解析：掌握《上市公司信息披露管理办法》的有关规定。