正确答案: AC

中金所 公司所在地中国证监会派出机构

题目:期货公司制定投资者适当性标准的实施方案后,报()备案。

解析:《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》第六条第三款规定,期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报中金所和公司所在地中国证监会派出机构备案。

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学习资料的答案和解析:

  • [单选题]为保护投资者合法权益,保障股指期货市场平稳、规范和健康运行,根据《期货交易管理条例》、《期货交易所管理办法》及《期货公司管理办法》等行政法规、规章,()制定了《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》。
  • 中国证监会


  • [单选题]中国证监会及其派出机构对取得中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查,发现证券公司违反投资者适当性制度要求的,依法采取监管措施或者()。
  • 予以行政处罚


  • [单选题]中金所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行检查,检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违法违规行为的,应将有关情况通报()。
  • 相关派出机构


  • [多选题]制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引时需要考虑的因素包括()。
  • 投资者的经济实力

    股指期货产品认知能力

    投资经历

  • 解析:《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》第五条规定,中金所应当从投资者的经济实力、股指期货产品认知能力、投资经历等方面,制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引,并报中国证监会备案。

  • [多选题]股指期货的投资主体可以有()。
  • 自然人

    法人

  • 解析:《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》第八条规定,自然人投资者应当全面评估自身的经济实力、产品认知能力、风险控制能力、生理及心理承受能力等,审慎决定是否参与股指期货交易。法人投资者及其他经济组织从事股指期货交易业务,应当根据自身的经营管理特点和业务运作状况,建立健全内部控制和风险管理制度,对自身的内部控制和风险管理能力进行客观评估,审慎决定是否参与股指期货交易。据此,股指期货的投资者可以是自然人,也可以是法人。中金所是股指期货的服务机构和监督机构,而非投资者,国家更不可能成为股指期货的投资者。

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