正确答案: CD

中国金融期货交易所 期货公司

题目:()应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理,督促投资者遵守股指期货交易相关法律、法规、规章及中金所业务规则,持续开展投资者风险教育。

解析:根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定》第十条规定,中金所、期货公司应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理,督促投资者遵守股指期货交易相关法律、法规、规章及中金所业务规则,持续开展投资者风险教育。

查看原题 查看所有试题

学习资料的答案和解析:

  • [单选题]为保护投资者合法权益,保障股指期货市场平稳、规范和健康运行,根据《期货交易管理条例》、《期货交易所管理办法》及《期货公司管理办法》等行政法规、规章,()制定了《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》。
  • 中国证监会


  • [单选题]期货公司违反投资者适当性制度要求的,()应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。
  • 中金所、中期协


  • [单选题]落实《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》,应按照()原则。
  • 统一领导、各司其职、各负其责、加强协作、联合监管


  • [单选题]取得中间介绍业务资格的证券公司接受期货公司委托,协助办理股指期货交易开户手续的,应当对投资者开户资料和身份真实性等进行审查,向投资者充分揭示股指期货交易风险()。
  • 做好开户入金指导,严格执行投资者适当性制度


  • [多选题]对投资者交易行为持续开展风险教育的有()。
  • 中金所

    期货公司

  • 解析:《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》第十条规定,中金所、期货公司应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理,督促投资者遵守股指期货交易相关法律、法规、规章及中金所业务规则,持续开展投资者风险教育。

  • 必典考试
    推荐下载科目: 2013年新增规章制度题库 关于发布《制度实施办法(试行)》和《制度操作指引(试行)》的通知题库 中华人民共和国刑法修正案题库 期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)题库 关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知题库 期货公司董事、监事和高级人员任职资格管理办法题库 期货公司首席风险官管理规定(试行)题库 关于发布《期货公司风险监管指标管理试行办法》的通知题库 关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)题库 关于发布《期货公司金融期货结算业务试行办法》的通知题库
    @2019-2025 必典考网 www.51bdks.net 蜀ICP备2021000628号 川公网安备 51012202001360号