正确答案: CD
中国金融期货交易所 期货公司
题目:()应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理,督促投资者遵守股指期货交易相关法律、法规、规章及中金所业务规则,持续开展投资者风险教育。
解析:根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定》第十条规定,中金所、期货公司应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理,督促投资者遵守股指期货交易相关法律、法规、规章及中金所业务规则,持续开展投资者风险教育。
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学习资料的答案和解析:
[单选题]为保护投资者合法权益,保障股指期货市场平稳、规范和健康运行,根据《期货交易管理条例》、《期货交易所管理办法》及《期货公司管理办法》等行政法规、规章,()制定了《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》。
中国证监会
[单选题]期货公司违反投资者适当性制度要求的,()应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。
中金所、中期协
[单选题]落实《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》,应按照()原则。
统一领导、各司其职、各负其责、加强协作、联合监管
[单选题]取得中间介绍业务资格的证券公司接受期货公司委托,协助办理股指期货交易开户手续的,应当对投资者开户资料和身份真实性等进行审查,向投资者充分揭示股指期货交易风险()。
做好开户入金指导,严格执行投资者适当性制度
[多选题]对投资者交易行为持续开展风险教育的有()。
中金所
期货公司
解析:《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》第十条规定,中金所、期货公司应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理,督促投资者遵守股指期货交易相关法律、法规、规章及中金所业务规则,持续开展投资者风险教育。